（原标题：新进展！这家头部券商作念市业务履历获响应，多家争相布局）

又一家券商在作念市业务履历方面有了新进展。

10月25日，证监会浮现，广发证券肯求上市证券作念市业务履历得到证监会的响应想法。

券商中国记者巩固到，比拟于其他券商，广发证券肯求北交所作念市业务履历得到的响应想法较少，仅1条，主如若要评释该公司科创板作念市和北交所作念市由不同部门开展的原因，并论证联系安排是否有益于“吞并业务、吞并圭臬”以及风险集合管控的条目。

值得一提的是，作念市业务出息广宽，频年来，券商积极谋求肯求各项作念市业务履历，完毕当今北交所照旧有18家得到作念市生意务履历券商。

头部券商作念市业务履历获响应

10月25日，证监会官网浮现，雠敌部券商广发证券肯求上市证券作念市业务履历肯求提议的响应想法。

证监会响应想法指出，字据肯求材料，广发证券科创板作念市由一级部门养殖品业务部的作念市团队具体崇拜，北交所作念市业务由一级部门权柄投资手下设二级部门股票作念市业务部崇拜。鉴于两项作念市均属于上市股票作念市，请补充评释由不同部门开展的探讨，止境是由养殖品业务部开展科创板作念市业务的联系探讨，补充论证联系安排是否有益于“吞并业务、吞并圭臬”以及风险集合管控的条目。

回溯过往，早在2023年10月17日，广发证券公告称，该公司董事会审议通过了《对于公司肯求开展北京证券交游所股票作念市交游业务的议案》。字据该议案：痛快公司在取得上市证券作念市交游业务履历或经监管部门联系核准后，肯求通达北交所作念市交游权限，以及在通达权限后依据联系法律律例及业务轨则开展北交所股票作念市交游业务。痛快授权公司权术贬责层办理北交所股票作念市交游权限通达等联系肯求手续及开展该项业务的联系事宜。后续，广发证券向证监会递交了上市证券作念市业务履历肯求材料。

证监会示意，请广发证券在30个责任日内对上述问题逐项落实并提供书面回应和电子文档。证监会收到回应后，将字据情况决定是否再次向公司发出响应想法。

广发证券2023年年报浮现，该公司通过作念市商干事，督察市集的流动性，减少市集剧烈波动，提高订价成果，并知足公众投资者的投资需求。完毕2023年12月末，广发证券为48家新三板企业提供作念市干事。完毕2024年6月末，广发证券为47家新三板企业提供作念市干事。

北交所作念市商已扩容至18家

据悉，作念市交游是北交所市集一项进军的轨制更动。2023年作念市轨制上线以来，全年运转自在，在提高流动性、平抑波动性方面发达了积极效应。

作念市商轨制是指特准的交游商不休地向投资者双向报出特定证券的买卖价钱，并在该价位上接受投资者的买卖条目，以其自有资金和证券与投资者进行证券交游，而投资者的买卖请求并不屈直配对成交。作念市商通过双向交游来督察市集的流动性，同期通过买卖报价的价差获取利润。

作念市业务出息广宽，频年来，券商积极谋求肯求各项作念市业务履历。北交所官网浮现，当今北交所照旧从事作念市业务的作念市商有17家，包括中信证券、中金公司、中信建投、华泰证券等。完毕记者发稿，作念市数目名次前三的券商永别是国金证券、中信证券和国投证券，作念市数目永别为60只、54只和51只。

券商中国记者巩固到，本年7月11日，国元证券公告示意，已得到证监会作念市业务履历的批复。据悉，国元证券得到的是科创板以及北交所的作念市履历。这意味着，北交所作念市商照旧扩容至18家。

本年已有6家获肯求响应想法

据记者不王人备统计，除了这次广发证券，本年以来，还有包括光大证券、开创证券、财信证券、上海证券和开源证券等券商在肯求作念市业务履历时得到证监会响应想法。

本年3月22日，证监会对光大证券肯求北交所作念市业务履历，提议了包括对公司首席风险官是否具备开展上市证券作念市业务相匹配的专科修养和履职手艺进行论证等5条响应想法。

本年4月12日，证监会对财信证券、开创证券的北交所股票作念市业务履历肯求给出了响应想法。证监会条目开创证券进一步评释作念市业务部各岗亭职责现实、从事北交所股票作念市交游业务团队东说念主员是否均为北交所作念市业务专岗；并补充评释拟开展北交所作念市业务领域、2023年度新三板作念市业务情况。

对于财信证券，证监会条目其评释与作念市业务联系的多项现实，包括厘清分公司与风险贬责部的职责鸿沟，评释分公司的业务范围以及公司总裁同期摊派上市证券作念市业务与分公司是否存在利益突破，是否适应业务贫寒条目，并提供2022年新三板作念市业务名次的佐证材料及名次情况等信息。

本年5月31日，上海证券肯求北交所作念市业务履历事项获响应，想法有6条，包括请补充论证拟摊派高管现存分督责任与上市证券作念市业务是否存在利益突破、是否适应业务贫寒、是否具有贬责上市证券作念市交游业务的专科修养和履职手艺。请补充论证首席风险官是否具有对上市证券作念市交游风险进行分析和评估的专科修养和履职手艺。请补充评释公司缔造健全北交所作念市颠倒交游监控机制的情况。请补没收司2023年经审计的财务阐明，并补充更新现存业务权术贬责情况的联系评释等等。

本年7月5日，开源证券得到证监会响应想法。响应想法一共有4条，一是字据公司北交所作念市轨制，董事会崇拜核定作念市业务总领域，请提供联系核定文献。二是请补充提供控股鼓励陕西煤业化工集团有限包袱公司最近3年领域、收入、利润、市集占有率等主义居于行业前线的撑捏材料。三是请公司提供2022年、2023年新三板作念市业务名次的撑捏材料。四是公司2024年5月因资管业务联系问题被陕西证监局领受责令改正行政监管活动，请补充评释联系问题整改情况。

责编：杨喻程

校对：王锦程ag九游会官方